2024年12月，深圳市國資委合規建設案例——《推動(dòng)市屬?lài)蠛弦幗ㄔO 助力市屬?lài)蠼⑷娓采w、上下貫通、有效運行合規管理體系》獲評深圳市委依法治市辦首批深圳市加快打造企業(yè)合規示范區11個(gè)典型案例之一，并在全市范圍內推廣。近年來(lái)，深圳市國資委認真落實(shí)《關(guān)于加快打造企業(yè)合規示范區的實(shí)施意見(jiàn)》要求，扎實(shí)推動(dòng)市屬?lài)蠛弦幑芾硎痉?，取得積極進(jìn)展和明顯成效，學(xué)合規、建合規、抓合規在深圳市屬?lài)Y國企蓬勃發(fā)展、蔚然成勢。
一是抓統籌，形成高位謀劃、系統推進(jìn)的工作格局。堅持以制度合規促進(jìn)企業(yè)合規，組織編纂《深圳市國資委制度性文件匯編(2004-2023)》，收錄現行有效文件123件,制定《深圳市國資委制度性文件管理辦法》，以“清理+匯編+規范”三步走推動(dòng)打造制度管理閉環(huán)。連續兩年組織開(kāi)展企業(yè)規章制度合法合規性檢查，系統清理文件近4萬(wàn)份，確保執行國資監管規定一貫到底。充分發(fā)揮“市屬?lài)罅疂嵑弦幗ㄔO領(lǐng)導小組”協(xié)同聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢，會(huì )同深圳市紀委監委、深圳市司法局召開(kāi)合規管理三年行動(dòng)部署推進(jìn)會(huì )，對全系統企業(yè)全面鋪開(kāi)合規建設、深化廉潔合規治理進(jìn)行動(dòng)員部署。出臺市屬?lài)笕晷袆?dòng)計劃和配套指引,提出5個(gè)方面19項重點(diǎn)任務(wù)、形成5個(gè)維度26項操作指南，以“1個(gè)方案+1套指引”明確企業(yè)推行合規管理的時(shí)間表、路線(xiàn)圖和操作書(shū)。組織開(kāi)展合規管理三年行動(dòng)階段性評價(jià)，通過(guò)材料復核、現場(chǎng)訪(fǎng)談、問(wèn)卷調查、合規測試等方式，總結分析被評價(jià)企業(yè)合規管理體系建設成效及存在問(wèn)題，推動(dòng)市屬?lài)蠛弦幑芾眢w系進(jìn)一步健全。制定《深圳市屬?lài)衅髽I(yè)法務(wù)管理暫行辦法》，指導企業(yè)加快構建與高質(zhì)量發(fā)展相適應、與合規管理相銜接的法務(wù)管理體系。組織開(kāi)展全系統企業(yè)法律糾紛案件綜合分析，運用“兩案四率”指標分析案件特點(diǎn)，挖掘法治工作價(jià)值創(chuàng )造“貢獻度”。出臺《深圳市屬?lài)衅髽I(yè)法律糾紛案件管理辦法》，健全以案促管機制，及時(shí)發(fā)現案件反映的管理問(wèn)題，堵塞管理漏洞，提升管理水平。
二是抓落實(shí)，構建層層穿透、責任明晰的實(shí)施機制。指導28家直管企業(yè)制定合規管理三年行動(dòng)具體實(shí)施方案和年度工作計劃，加快實(shí)現合規委員會(huì )、首席合規官、合規管理部門(mén)及人員“四個(gè)到位”，有效發(fā)揮合規管理“三道防線(xiàn)”作用。推動(dòng)法治工作“硬約束”進(jìn)一步完善，將“法律風(fēng)險防控及合規管理體系建設”納入業(yè)績(jì)考核約束性指標，通過(guò)企業(yè)負責人簽署經(jīng)營(yíng)責任書(shū)形式予以落實(shí)。企業(yè)責任進(jìn)一步壓實(shí)，不少企業(yè)主要負責人親自召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì )，組織推動(dòng)合規管理體系建設。絕大多數企業(yè)實(shí)行法務(wù)與合規、風(fēng)控、內控或審計、紀檢監察等職能部門(mén)合署辦公，更好發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢和監督合力。多數企業(yè)注重發(fā)揮法律中介機構和外部專(zhuān)家支撐作用，以建立機構備選庫、開(kāi)展服務(wù)質(zhì)量評價(jià)等手段加強規范化管理。
三是抓實(shí)效，推動(dòng)合規管理各項重點(diǎn)任務(wù)落地見(jiàn)效。企業(yè)普遍制定合規手冊、合規管理辦法等基礎性制度，企業(yè)結合所處行業(yè)、主責主業(yè)制定涵蓋園區管理、境外投資、安全生產(chǎn)、數據保護、內幕交易等多個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)項指引。企業(yè)主動(dòng)開(kāi)展投資并購、工程建設、招標采購等重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險排查識別，抓緊研究制定風(fēng)險識別、崗位職責、流程管控“三張清單”。一些企業(yè)通過(guò)建立跨部門(mén)聯(lián)審機制、創(chuàng )設“統分合一、流程嵌入、工作前移”工作法、借助聯(lián)席會(huì )議機制和聯(lián)合監督委員會(huì )等多種方式，積極探索合規與法律、內控、風(fēng)控、審計、紀檢監察等協(xié)同運作有效路徑。多數企業(yè)主動(dòng)開(kāi)展合規風(fēng)險排查識別，通過(guò)制定清單、建立風(fēng)險庫等手段提高精細化管理水平。
四是抓示范，打造一批可復制可推廣的典型經(jīng)驗做法。推動(dòng)深投控、深業(yè)集團、深鐵集團、國信證券、深圳交易集團等5家企業(yè)獲頒“合規建設示范引領(lǐng)類(lèi)企業(yè)”稱(chēng)號，深業(yè)集團、深圳能源集團等2家企業(yè)入選全市首批涉外合規建設引領(lǐng)型企業(yè)，更好發(fā)揮標桿作用。印發(fā)《關(guān)于建立市屬?lài)衅髽I(yè)法治工作互動(dòng)交流機制的通知》，將28家直管企業(yè)分成4個(gè)協(xié)作組，圍繞不同主題開(kāi)展交流活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)法治工作由“背靠背”單打獨斗向“面對面”協(xié)同并進(jìn)轉變。推動(dòng)深投控、國信證券、深圳交易集團3家企業(yè)成為“深圳市企業(yè)合規協(xié)會(huì )”首批副會(huì )長(cháng)單位，深業(yè)集團成為首家合規管理體系獲國際國內“雙標”認證的市屬?lài)?，深圳交易集團合規實(shí)踐入選聯(lián)合國全球契約組織“一帶一路”ESG合規報告首批案例，充分展示法治國企示范形象。
五是抓宣傳，營(yíng)造濃厚的依法治企、合規經(jīng)營(yíng)文化。邀請全國知名公司法專(zhuān)家、深圳市中級人民法院資深法官等開(kāi)展新公司法專(zhuān)題講座，在全系統組織開(kāi)展“學(xué)習宣貫新公司法、建設法治國資國企”系列活動(dòng)，掀起新公司法學(xué)習宣貫熱潮。主動(dòng)融入全市普法依法治理工作全局，推動(dòng)深投控、深圳巴士集團、國信證券、深圳安居集團等企業(yè)獲批深圳市政府立法工作聯(lián)系點(diǎn)，國信證券法治教育基地獲評深圳市五星級普法宣傳基地，5名企業(yè)法務(wù)專(zhuān)家入選全市“八五”普法講師團、3名企業(yè)法務(wù)人員入選全市首批涉外法治人才庫名單。在《深圳法治評論》發(fā)表署名文章，闡釋關(guān)于國企合規建設的實(shí)踐思考。組織深投控、深圳交易集團開(kāi)展依法治企相關(guān)課題研究，在全市法治深調研課題評審中獲獎。會(huì )同深投控、深圳廣電集團參與籌辦全國首檔合規類(lèi)電視節目《案說(shuō)合規》，聯(lián)合深圳市司法局搭建企業(yè)合規預警信息發(fā)布平臺，組織市屬?lài)箝_(kāi)展“廉潔合規圳行動(dòng)”公益宣傳活動(dòng)，大力弘揚依法合規、廉潔守紀價(jià)值理念。充分利用地鐵站、機場(chǎng)大廳、公交車(chē)、創(chuàng )業(yè)廣場(chǎng)、能源生態(tài)園、水質(zhì)凈化廠(chǎng)等國資國企資源，常態(tài)化舉辦“憲法宣傳周”活動(dòng)，積極傳播法治精神、合規理念。
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