4月17日，《中國南方電網(wǎng)有限責任公司盡職免責管理規定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》)印發(fā)，明確58種情形可認定為“盡職免責”，為作風(fēng)正派、擔當作為、銳意進(jìn)取的干部員工提供了有力的制度保障，進(jìn)一步調動(dòng)干部員工干事創(chuàng )業(yè)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性。
這是南方電網(wǎng)公司貫徹落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”，落實(shí)國有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)有關(guān)部署取得的全新突破。2024年4月，南方電網(wǎng)公司率先在中央企業(yè)范圍內開(kāi)展盡職免責制度機制建設，歷時(shí)一年打造出一份盡職免責“南網(wǎng)樣板”，將為推動(dòng)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”具體化和規范化貢獻出南網(wǎng)智慧。
追本溯源 建立框架
盡職免責的理論基礎是什么，法律依據在哪？只有搞清楚這些根本的問(wèn)題，才不至于陷于經(jīng)驗主義，才能真正讓免責者敢于理直氣壯、行所當行，不至于進(jìn)退維谷、瞻前顧后。
“盡職免責的基礎是盡職，落腳點(diǎn)是免責，歸根到底是對責任的研究和討論”。南方電網(wǎng)公司法規部負責人表示，從理論上講盡職免責屬于行為責任理論的范疇，為盡職免責框架構建奠定了理論基礎。在法律依據層面，公司全面分析各類(lèi)法律責任的構成，借鑒遵循共通的法律邏輯，形成兼具理論系統性與法律嚴謹性的盡職免責認定框架。
該框架呈現出“一體兩面”的特點(diǎn)，既是一個(gè)盡職免責認定的框架，也是一個(gè)違規責任構成的框架，實(shí)現盡職免責與追責問(wèn)責有機統一。從靜態(tài)上看，框架包含2個(gè)認定維度、5項違規責任構成要件、5項違規責任阻卻事由、8種免責類(lèi)型及7種免責結果。從動(dòng)態(tài)上看，要判定一個(gè)行為能否免責，第一步看違規責任的構成要件是否齊備，若部分缺失，就可以直接判定免責；若構成要件齊備，第二步看是否有阻卻事由，如果有，也可以判定行為免責，如果沒(méi)有則判定行為構成了違規。
為了更好地理解和運用認定框架，公司將框架中的8種免責類(lèi)型單列。一方面，給予免責類(lèi)型通俗的解釋?zhuān)热缜楣澼p微免責解釋為“影響不大，可以寬容”，更高權益免責解釋為“國家利益，人民生命，我不能不顧”等，讓免責類(lèi)型可知可感。另一方面，列明了每一類(lèi)免責可以依據的相關(guān)法律條文，以示其法律上的正當性。同時(shí)，針對每一類(lèi)免責，均找到了相應的司法裁判案例和紀委監委容錯案例，以示其實(shí)踐上的可行性。通過(guò)對8種免責類(lèi)型的詳盡解釋?zhuān)行Т罱ㄆ鹨蛔鶑睦碚撏ㄍ鶎?shí)踐的橋梁。
“通過(guò)理清盡職免責底層邏輯，讓人明白免責之理、免責之據、免責之鑒，這為破解實(shí)踐中‘不敢免責’難題提供了制度性解決方案?！惫痉ㄒ幉控撠熑吮硎?。
具象場(chǎng)景 破除桎梏
激發(fā)干事創(chuàng )業(yè)熱情，首先要解除干部員工思想上的顧慮。如何有效解決免責標準模糊、尺度不一的問(wèn)題，讓盡職免責能真正落地，這是制度機制建設需要深入探究的內容。
“如果制定概括式、原則式、指導性的規范性文件，這種方式顯然已不適應‘三個(gè)區分開(kāi)來(lái)’具體化、規范化的要求?！惫痉ㄒ幉控撠熑私榻B。為此，公司采取制定清單的形式，要素化、結構化地表達盡職免責情形，形成易對照、易執行的執規基準。
公司盡職免責清單共包含免責類(lèi)型、免責情形、盡職行為等10個(gè)要素。其中，“免責情形”明確“在什么事件場(chǎng)景下，由于什么免責理由，對什么樣的行為及后果可以免責”?！氨M職行為”明確“如果要免責，應該做到的基本行為”，從而實(shí)現盡職免責對積極履職的保障。
“公司盡職免責清單的編制過(guò)程，既是公司宣貫‘三個(gè)區分開(kāi)來(lái)’重要要求的過(guò)程，也是宣示公司以組織擔當促進(jìn)干部擔當的過(guò)程，同時(shí)是廣大干部員工積極參與、迸發(fā)干事創(chuàng )業(yè)熱情的過(guò)程?！惫痉ㄒ幉控撠熑吮硎?。為此，公司堅持開(kāi)門(mén)立制，舉全網(wǎng)之力，充分傾聽(tīng)各方聲音，組織各部門(mén)、各單位804位專(zhuān)家集思廣益，形成58條具體條款，確?？茖W(xué)性和規范性。
在清單編制過(guò)程中，公司堅持戰略引領(lǐng)，圍繞戰略目標，全面支撐公司15個(gè)戰略主題落地，其中涉及創(chuàng )新驅動(dòng)、產(chǎn)業(yè)拓展、服務(wù)大局等重點(diǎn)主題的免責條款共34條，占比近六成，實(shí)現戰略落地與履職保障的同頻共振。堅持問(wèn)題導向，收集整理基層反映的擔當作為顧慮問(wèn)題32類(lèi)，并轉化為清單條款28條，激勵基層愿干事、敢干事。
鼓勵創(chuàng )新 激發(fā)動(dòng)力
在盡職免責清單中，創(chuàng )新驅動(dòng)相關(guān)條款數目最多、占比最高，這展現了南方電網(wǎng)公司旗幟鮮明地支持創(chuàng )新、大膽為創(chuàng )新者容錯的開(kāi)放姿態(tài)，公司科技工作者無(wú)不為之一振。
“從強化創(chuàng )新包容來(lái)看，對創(chuàng )新沒(méi)有達到預期目標的，即使只證明此路不通，也應予以肯定?！惫痉ㄒ幉控撠熑私榻B。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域建立盡職免責制度機制，有利于促進(jìn)加強原創(chuàng )技術(shù)研究和科技成果轉化，破解能源領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題。
不少科研工作者表示，在科研技術(shù)攻關(guān)上如果想走創(chuàng )新路線(xiàn)另辟蹊徑，意味著(zhù)至少有兩個(gè)問(wèn)題需權衡：一是冒更大的責任風(fēng)險；二是投入更多的時(shí)間和精力成本，且成效未可期?！翱蒲械倪^(guò)程本身就是一個(gè)試錯的過(guò)程?！焙顜浭悄暇W(wǎng)科研院高壓所研究員，對科研探索之路深有體會(huì )?！熬拖裎覀冮_(kāi)展的220千伏大長(cháng)度國產(chǎn)絕緣料電纜研制等首臺(套)項目，技術(shù)難度大、行業(yè)壁壘高，作為一線(xiàn)的科研人員，我們非常需要一個(gè)成熟完善的科研容錯機制，讓我們能夠敢闖敢試?！焙顜浾f(shuō)。
南方電網(wǎng)公司遵循創(chuàng )新規律，充分考慮科技創(chuàng )新過(guò)程中可能遇到的困難，針對在推進(jìn)首臺(套)應用中可能面臨不成熟不穩定情況、傳統業(yè)務(wù)與新技術(shù)融合中風(fēng)險無(wú)法及時(shí)全面識別、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)可能失敗等方面的顧慮全方面給予免責支持。
工作做了，該免責的就要爭取，不能不分青紅皂白地追責問(wèn)責?！兑幎ā返挠“l(fā)實(shí)施，有效消除了干部員工怕出錯的顧慮，推動(dòng)了員工積極履職?！艾F在公司有了盡職免責制度機制，大家只要依法合規履職盡責就沒(méi)有后顧之憂(yōu)，我們工作起來(lái)更有底氣了?！焙顜浾f(shuō)。
完善程序 健全機制
盡職免責清單確定后，如何建立一套有效的配套協(xié)同機制，確保盡職免責能夠落實(shí)落地，用程序的正義來(lái)保證實(shí)質(zhì)的正義？這是這項工作的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。
“如果將被處分人員提起申請作為啟動(dòng)免責程序的唯一渠道，實(shí)踐中易陷于‘零申請’?！惫痉ㄒ幉控撠熑吮硎?。對于“犯錯”干部，容易將提起免責申請看作不服從組織處理，導致不敢申請，這需要組織主動(dòng)撐腰，避免干部孤軍奮戰。
為此，《規定》明確，公司盡職免責與公司處分為同一程序、同一認定主體，在公司處分各個(gè)環(huán)節，均同步考慮盡職免責認定，實(shí)現追責免責的一體化管理?！氨M職免責不僅僅依申請啟動(dòng)，更重要的是依程序啟動(dòng)。這樣的設計，確保了盡職免責認定無(wú)遺漏?！惫痉ㄒ幉控撠熑私榻B。
為了確保盡職免責有效落地，《規定》明確構建風(fēng)險備案、專(zhuān)家論證、澄清保護、宣傳引導等4項配套機制?！耙燥L(fēng)險備案機制為例，干部員工已經(jīng)明確預測到了業(yè)務(wù)事項可能違規或產(chǎn)生不利后果，且該事項屬于盡職免責清單的范圍內，可以事前向相關(guān)部門(mén)備案，將來(lái)可作為認定責任的參考依據?！惫痉ㄒ幉控撠熑私榻B。這樣有助于上下多方對風(fēng)險達成共識，更深入地去研究和應對風(fēng)險，并有效解除干部員工思想顧慮，讓大家大膽去干。
同時(shí)，公司還推動(dòng)盡職免責與崗位標準、管理制度有效協(xié)同，對于勤勉盡職免責類(lèi)型中的盡職行為，需要結合崗位標準等來(lái)認定；盡職免責認定后，及時(shí)復盤(pán)檢視并優(yōu)化完善相關(guān)制度流程。
在《規定》編制過(guò)程中，公司共收集內外部盡職免責案例163個(gè)，充分發(fā)揮以案說(shuō)法、以案論理的作用。其中，外部案例通過(guò)對8種盡職免責類(lèi)型的細化解釋?zhuān)v清楚法律依據，讓免責者敢于理直氣壯地去開(kāi)展免責工作。內部案例通過(guò)對58個(gè)免責條款逐條的場(chǎng)景化描述，為開(kāi)展盡職免責實(shí)踐提供精準參考。
盡職免責制度機制建設是一項打基礎、利長(cháng)遠的工作。下一步，南方電網(wǎng)公司將全面開(kāi)展宣貫學(xué)習，持續跟蹤運行情況，提升依法治企的管理效能，匯聚干事創(chuàng )業(yè)的行動(dòng)合力。
南網(wǎng)報記者 袁帥 通訊員 趙鑫 徐雷 鐘鑫亮
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